重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
小米维权再出击!起诉蹭名企业不正当竞争
北京 - 2024年6月16日,据悉,小米科技有限责任公司(以下简称“小米”)近日对青岛小米汽车销售服务有限公司(以下简称“青岛小米汽车”)提起不正当竞争纠纷诉讼,该案将于6月14日在青岛市黄岛区人民法院开庭审理。
此次诉讼是小米在维护自身品牌权益方面采取的又一次重要举措。天眼查信息显示,青岛小米汽车成立于2016年7月,注册资本100万人民币,由两位自然人共同持股,其与小米相关公司并无任何股权关联。该公司主要经营范围包括汽车销售、汽车维修、汽车零部件零售等。
小米方面表示,青岛小米汽车在经营活动中使用了与小米商标、品牌名称高度相似的名称、标识等,并在其官方网站、宣传资料以及线下实体店等多个渠道进行推广宣传,容易使消费者产生混淆,误认为其与小米存在关联,从而侵害了小米的合法权益。
近年来,小米在智能手机、智能家居、物联网等领域取得了长足的进步,品牌知名度和影响力不断提升。然而,也正因如此,一些不法企业试图蹭小米的热度,通过傍名、抄袭等方式进行不正当竞争,获取不当利益。
小米表示,将坚决依法打击一切侵权行为,维护自身合法权益,并呼吁相关部门加强对市场秩序的监管,共同营造公平竞争的市场环境。
以下是对新闻稿的几点补充:
- 除了青岛小米汽车之外,小米还曾起诉过其他多家蹭名企业,包括“小米汽车服务公司”、“小米之家服务中心”等。
- 小米在知识产权保护方面一直采取积极措施,此前曾多次获得相关荣誉,例如2021年被评为“中国知识产权示范企业”。
- 本次诉讼也引发了业界对品牌保护和市场秩序的广泛关注。有专家表示,蹭名行为不仅侵害了被蹭品牌的合法权益,也扰乱了市场秩序,消费者应谨慎识别,避免上当受骗。
新的标题:
- 小米再战碰瓷!起诉青岛小米汽车销售服务有限公司不正当竞争
- 维护品牌权益不容侵犯!小米起诉青岛小米汽车公司蹭名
- 打击蹭名行为,守护市场秩序!小米维权再出击
发布于:2024-07-09 01:11:48,除非注明,否则均为
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